История экономических учений: самостоятельная работа по темам 1–3

Самостоятельная работа по теме 1

ЭКОНОМИЧЕСКАЯ МЫСЛЬ ДРЕВНЕГО МИРА И СРЕДНЕВЕКОВЬЯ

Темы докладов и сообщений:

• Выдающийся мыслитель Древней Греции Аристотель
• Основные представители экономической мысли Древнего Рима
• Экономические теории в период Средневековья (экономические идеи в России)

Контрольные вопросы:

• Почему предметом изучения в древневосточной экономической мысли была макроэкономика?
• Что и почему считалось богатством в древневосточных сочинениях?
• Что считалось у античных философов богатством и в чем здесь проявился морально-этический подход?
• С какими социально-экономическими явлениями увязана проблема «разделения труда» у Ксенофонта и Платона?
• В чем древнегреческие мыслители видели разницу между продуктом и товаром?
• Какие функции денег выделяли древнегреческие философы?
• В чем заключалась идея систематизации экономических отношений Аристотеля? Какой критерий систематизации он выдвигал?

Задания

1. Верно или неверно высказывание?

• Аристотель считал, что монета не может рождать монету и всякий процент по ссудам несправедлив.
• Ксенофонт, Платон, Аристотель положительно относились к крупной торговле, прибыли, ростовщичеству.
• Хрематистика – это деятельность людей в земледелии, ремесле, торговле.
• «Русская правда» фиксировала процесс феодализации государства.
• Общая черта экономической мысли Древнего мира состоит в стремлении сохранить приоритет натурального хозяйства.
• Деление видов человеческой деятельности на естественную – экономию и неестественную – хрематистику принадлежит Платону.
• Можно ли согласиться с авторами экономических идей и концепций Древнего мира и Средневековья, что деньги возникли не стихийно, а в результате соглашения людей между собой?
• Методологической базой, на которую опирались ранние канонисты, были авторитарность доказательств посредством ссылок на тексты Священного писания и морально-этическая характеристика экономических категорий.
• Представители греческой экономической мысли считали, что основной целью производства должно быть получение прибыли.
• Представители экономической мысли в античных государствах особое внимание уделяли вопросам организации частного хозяйства. Впервые в истории экономической мысли вопрос о стоимости товара был поставлен Платоном.

2. Установите соответствие между ученым (школой) и термином (табл. 1), понятием, категорией, законом, концепцией, книгой, к которым этот ученый имеет непосредственное отношение как автор, соавтор или внесший большой вклад в разработку этой концепции.

Таблица 1

МЕРКАНТИЛИЗМ

Темы докладов и сообщений:

• Особенности русского меркантилизма.
• Возникновение и развитие русской экономической мысли в IX–XVI вв.
• Особенности меркантилизма во Франции, Англии и России.

Контрольные вопросы и задания

• Какие изменения в экономике и политическом устройстве европейских стран произошли в период с конца XV до XVII в.?
• В чем заключается эмпирический характер метода экономистов эпохи меркантилизма?
• Назовите основные различия раннего и позднего меркантилизма. В чем состоит отличие в понимании богатства ранними и поздними меркантилистами? Какие виды богатства выделяли поздние меркантилисты?
• В чем сущность порчи национальной монеты и к каким последствиям она может привести экономику страны?
• Каков вклад Т. Мана и А. Монкретьена в экономическую мысль?
• Сравните трактовки денег и их функций в периоды раннего и позднего меркантилизма.
• Какое значение имеют выводы меркантилистов для настоящего времени?

Задания

1. Верно или неверно высказывание?

• Меркантилисты проводили политику либерализма.
• Меркантилисты пытались выявить экономические закономерности в сфере обращения. Основным правилом внешней торговли у меркантилистов считалось превышение импорта над экспортом.
• Поздний меркантилизм получил название мануфактурной системы.
• У ранних меркантилистов задача накопления денежных богатств в стране решалась как административными, так и экономическими методами.
• Ранние меркантилисты определяющей функцией денег считали функцию средства обращения, а поздние – функцию накопления.
• Поздние меркантилисты были противниками вывоза из страны золота и серебра.
• Запрет вывоза из страны золота и серебра как всемирного богатства соответствует принципам раннего меркантилизма.
• Протекционизм – это политика, направленная на поддержку феодалов.
• Меркантилисты – сторонники сильной государственной власти.
• Согласно доктрине позднего меркантилизма относительно низкие цены на экспорт допустимы.

ФОРМИРОВАНИЕ И СТАНОВЛЕНИЕ КЛАССИЧЕСКОЙ ПОЛИТИЧЕСКОЙ ЭКОНОМИИ

Темы докладов и сообщений:

• Причины возникновения классической школы политической экономии, ее особенности и основные этапы развития.
• Классическая школа; теория стоимости и распределения.
• Адам Смит и русская экономическая мысль.
• Теории внешней торговли Смита и Рикардо.
• Концепция А. Смита об «экономическом человеке» и о «невидимой руке».
• Значение экономического наследия физиократизма.
• Теоретические взгляды и экономическая программа Ф. Кенэ.

Контрольные вопросы:

• Почему Англия была лидером в разработке классической политэкономии?
• Как Петти оценивал роль промышленности, сельского хозяйства и торговли по отношению к богатству?
• Какую трактовку денег предложил Петти?
• Как соотносятся в теории Петти цена и стоимость и чем определяется стоимость?
• Как Петти определял заработную плату, прибыль и ссудный процент?
• С каким противоречием столкнулся Петти при определении цены земли?
• Какова, по мнению Кенэ, роль сельского хозяйства, промышленности и торговли в народном хозяйстве?
• Какова у Кенэ связь теории «чистого продукта» и классов?
• Какой главный критерий капитала и его деления на основной и оборотный предложил Кенэ?
• Какую проблему исследовал Кенэ в своей «Экономической таблице»?
• Чем отличается теория Тюрго от теории Кенэ?
• Какова структура книги А. Смита «Исследование о природе и причинах богатства народов»?
• Чем различается предмет изучения в теории Смита и Кенэ?
• Что означают категории «экономический человек» и «невидимая рука»?
• Каковы, по Смиту, основные факторы увеличения богатства?
• Что такое деньги по теории Смита и какова их основная функция?
• На чем согласно Смиту основано соизмерение товаров?
• Чем и почему Смит предлагал измерять стоимость?
• В чем смысл теории дифференциальной ренты Рикардо?

Задания

1. Верно или неверно высказывание?

• Классики рассматривали проблемы сферы обращения и сферы производства в единстве.
• Политика либерализма предусматривает активное государственное регулирование.
• В классической политической экономии приоритетным методом экономического анализа является функциональный метод.
• Категория «цена» признавалась исходной категорией экономического анализа.
• Петти считал, что величина стоимости товара изменяется обратно пропорционально изменению производительности труда.
• По Петти рента – это излишек над издержками производства.
• Физиократы считали, что чистый продукт – это рента.
• Физиократы считали, что налоги должны взиматься только с земельных собственников.
• Первоначальные авансы по Ф. Кенэ – это капитальные вложения.
• Экономическая таблица Ф. Кенэ – это схема расширенного воспроизводства.
• Смит считал, что потребительная и меновая стоимости совпадают.
• Смит аналогично физиократам считал, что налоги должны платить земельные собственники.
• Основоположниками классической школы считаются У. Петти и П. Буагильбер.

2. Установите соответствие между ученым (школой) и термином, понятием, категорией, законом, концепцией, книгой, к которым этот ученый имеет непосредственное отношение как автор, соавтор или внесший большой вклад в разработку этой концепции (табл. 3).

Таблица 3

Кейс-ситуация

К вопросу о государственном регулировании экономики от А. Смита до Дж. К. Гэлбрейта

Термин «регулирование» трактуется как форма целенаправленного управляющего воздействия, ориентированного на поддержание равновесия в управляемом объекте.

К первоисточникам обоснования централизованного регулирования автор относит труд первого экономиста России И. Т. Посошкова. В пределах эпохи он изложил свое видение экономического порядка: это сознательное управление и регламентирование хозяйственной жизни государства усилиями власти для мобилизации всех природных ресурсов и их экономное расходование. В главе «О царском интересе» ученый так резюмировал свой взгляд: «Царь наш не купец, но самодержавный повелитель, как чему повелит быть, так и подобает тому быть неизменно...» С этих позиций ученый подходил к организации товарно-денежного обращения между спросом и предложением.

Для разумного регулирования и обеспечения единства политики и согласия в обществе И. Т. Посошков предложил важные механизмы – нравственные законы и правосудие. Их применение прослеживается на примере видения ученым взаимоотношений помещиков и крестьян. Основным рычагом управления в этой сфере ученый считал патернализм государя: «...царю паче помещиков надлежит крестьянство беретчи, понеже помещики владеют ими времянно, а царю они всегда вековые, и крестьянское богатство – богатство царственное, а нищета крестьянская – оскудение царственное». Патернализмом И. Т. Посошков защищал приоритет человека в государственном экономическом порядке.

На основе положений «Книги о скудости и богатстве» можно сформулировать понятие формы централизованного управляющего воздействия. Это сосредоточение регулирования в едином центре, который обладает определяющими полномочиями в принятии решений по реализации задач социально-экономического развития, обязательных для исполнения на всех нижних уровнях.

Противоположная взглядам И. Т. Посошкова концепция формы управляющего воздействия сформировалась в иных исторических условиях. Речь идет о саморегулировании, сущность которого изложена в труде одного из ведущих теоретиков классической школы политической экономии А. Смита. В основе учения не сознательно управляемый, а естественный экономический порядок. Его регуляторами выступают основные составляющие сферы обращения – рыночная цена и конкуренция. Рыночная цена, по теории А. Смита, обеспечивает устойчивость рыночного обмена: «Все количество труда, затрачиваемого ежегодно на доставку какого-либо рода товаров на рынок, естественно, сообразуется, таким образом, с действительным спросом». Конкуренция без регулирования правительства «невидимой рукой» в рамках рыночной свободы трансформирует стремление предпринимателей удовлетворить корыстные интересы к обогащению в общее благо: «Преследуя свои интересы, он часто более действительным образом служит интересам общества, чем тогда, когда сознательно стремится делать это».

Сложившийся естественным путем порядок А. Смит охарактеризовал как меркантилистическую систему. Он не отрицал ее регулирование в принципе, но, полагаясь на разумный субъективизм управляющего воздействия, назначение государства видел лишь в поддержании ее естественного происхождения. На основе учения А. Смита можно сформулировать понятие саморегулирования как формы управляющего воздействия. Это способность естественного порядка при поддержании его государством устанавливать стихийное равновесие в системе рыночных отношений. В экономической науке данное понятие получило определение «laissez-faire», что в переводе с французского означает «политика экономического либерализма», основанного на требовании свободной конкуренции и невмешательства государства в экономику.

Оценивая модели социально-экономического порядка И. Т. Посошкова и А. Смита, можно сделать вывод, что их уникальность заключается в отражении исторической действительности конкретной цивилизации, каждая из которых имеет свои достоинства. Экономисты придерживались принципа синхронизации: И. Т. Посошков в достижении гармонии и согласия в обществе, А. Смит в достижении равновесия спроса и предложения в рыночных отношениях.

Западные ученые Ф. Лист, В. Парето, С. Сисмонди и другие в своих исследованиях отразили социально-экономические изменения, произошедшие со времен А. Смита. Они выделили в эволюции естественного порядка две тенденции, которые нарушали динамизм саморегулирования и порождали периодически повторяющиеся кризисы: концентрация богатства в руках меньшинства и недопотребление большинства; стихийная монополизация как защита предпринимателей от разорения при свободной конкуренции. На этой основе ученые переосмыслили роль государства в регулировании рыночного равновесия и предложили различные варианты концепций преодоления кризисов. Примером служит идея В. Парето о критерии благосостояния, или «оптимум по Парето». Суть его заключается в том, что ничье благосостояние не может быть улучшено без ухудшения благосостояния кого-либо другого. Если при свободной конкуренции возникает такая ситуация, то государство должно проводить меры по перераспределению с помощью воздействия на цены и налоги.

Теоретическое обоснование необходимости разумного управления экономическим развитием произошло в период, когда ранее отмеченные экономистами тенденции приняли ярко выраженные формы. Итогом стал общий кризис западной цивилизации в начале XX в. Дж. М. Кейнс в своем исследовании не только доказал необходимость ограничения политики laissez-faire, но и определил параметры экономической системы, которые должны стать объектом регулирования:

«Государство должно будет оказывать свое руководящее влияние на склонность к потреблению частично путем соответствующей системы налогов, частично фиксированием нормы процента и, возможно, другими способами». Г. Ван дер Вее считает теорию Дж. М. Кейнса од ной из первых в обосновании смешанной экономики.

Эволюция западной науки от А. Смита к Дж. М. Кейнсу доказывает, что учение естественного порядка в его классическом варианте уже не отвечало запросам XX в. даже в условиях своего исторического происхождения. Как отметил Г. Ван дер Вее в начале 1930-х гг.,

«разработанная Адамом Смитом теория “невидимой руки”, гибко управляющей рынком, отошла в прошлое», а идеи смешанной экономики способствовали ее институализации. Подтверждением сказанному ученым служит теория конвергенции американского экономиста Дж. К. Гэлбрейта. Одним из важнейших его научных положений по рассматриваемой проблеме является вывод о «преобразовании самой природы экономического общества», связанного с усложнением общественно-исторического развития и техническим прогрессом. Проявлением качественно новой закономерности, считал ученый, является формирование, параллельно с уже существующей рыночной, планирующей системы. Дж. К. Гэлбрейт охарактеризовал ее как природу коллективного разума в оформленной организации – техноструктуре. Ученый дал подробную характеристику обеих разноплановых систем и разработал инструменты и механизмы их взаимодействия.

Вопросы:

• Каким образом И.Т. Посошков в своих работах изложил вопросы управления и регламентирование хозяйственной жизни государства?
• Как А. Смит сформулировал сущность саморегулирования экономики?
• В чем видел роль государства в экономике Дж. М. Кейнс?
• Объясните теорию конвергенции Дж. К. Гэлбрейта.

РАЗВИТИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ МЫСЛИ В XIX СТОЛЕТИИ

Задания

1. Верно или неверно высказывание?

• По Т. Мальтусу низкий уровень жизни рабочих определяется биологическими законами, а не социальными проблемами.
• «Равенство Сэя» означает, что временное нарушение равновесия на товарном рынке имеет тенденцию к саморегулированию.
• С. де Сисмонди считал, «что общее перепроизводство в условиях свободной конкуренции неизбежно».
• По словам К. Маркса, предметом исследования «Капитала» является система капиталистических производственных отношений.
• Утопическое учение Р. Оуэна содержало принцип права рабочего на полный продукт труда.
• «Первоначальные» и «годичные» авансы в «Экономической таблице» Кенэ в экономическом учении К. Маркса соответствуют делению на основной и оборотный капитал.
• Согласно экономическому учению К. Маркса расходы на сырье входят в состав оборотной части постоянного капитала.
• По мнению Д. Рикардо и К. Маркса, норма прибыли имеет тенденцию к понижению.
• В соответствии с законом рынков Ж. Б. Сэя общие кризисы перепроизводства невозможны.
• С точки зрения Дж. С. Милля законы распределения, как и законы производства, являются объективными и не могут быть изменены.

2. Установите соответствие между ученым (школой) и термином, понятием, категорией, законом, концепцией, книгой, к которым этот ученый имеет непосредственное отношение как автор, соавтор или внесший большой вклад в разработку этой концепции (табл. 4).

Таблица 4

В чем состояла суть исследования издержек производства К. Марксом

Издержки производства изучались многими великими экономистами, в том числе и К. Марксом. Однако цель исследования автора

«Капитала» была особая. Она связывалась с его стремлением всесторонне рассмотреть особенности эксплуатации наемного труда, отраженного в этой категории капиталистического хозяйства. Маркс с помощью исследования издержек выходит затем на другую проблему – анализ образования средней нормы прибыли на равновеликий капитал.

Современные исследователи издержек производства рассматривают их под углом зрения хозяйственника, предпринимателя. Решая теоретические задачи, обосновывающие оптимальную стратегию фирмы, достигают и другой цели, которую когда-то отметил К. Маркс, – обосновать принцип получения равного дохода на каждый доллар, потраченный на покупку любого фактора производства. Таким образом, современные исследователи рыночного хозяйства получили тот же результат – образование средней нормы прибыли. Здесь экономическая теория сблизилась с математикой, где часты случаи решения одной и той же задачи разными способами.

Поскольку стоимость у Маркса отражает все затраты овеществленного и живого труда общества на производство товара, он эти затраты назвал издержками общества. Издержки предприятия меньше издержек общества на величину прибыли.

Маркс отличал авансированные затраты капитала от текущих издержек производства.

Авансирование капитала предполагает, кроме закупок сырья, топлива, оплаты труда работников, и большие единовременные затраты: строительство производственного здания, покупку станков, вложение денег в коммуникации. Эти деньги вкладываются сразу. Допустим, не вся стоимость производственного здания, а лишь та небольшая часть его амортизации, которая вошла в цену проданного товара.

Таким образом, издержки производства – это затраты на производство данной готовой продукции, в отличие от единовременных затрат, связанных с авансированием капитала, который нужен для первоначальной организации производственного процесса.

Издержки обращения, по Марксу, – это затраты, связанные с процессом реализации товаров. Они делятся на чистые и дополнительные. К чистым издержкам обращения относятся затраты, связанные с куплей-продажей в чистом виде, а именно: заработная плата работников оптовой и розничной торговли, содержание торговых помещений, затраты на консультации, рекламу, изучение потребительского спроса и т. д. Эти издержки, по мысли Маркса, не увеличивают стоимость товара, а возмещаются после продажи товара из прибыли, созданной в процессе производства. К дополнительным издержкам обращения относятся затраты на упаковку, сортировку, транспортировку и хранение товаров. Этот вид издержек обращения является по существу затратами, связанными с продолжением процесса производства в сфере обращения. Входя в стоимость товара, они увеличивают ее и возмещаются после продажи товара из полученной суммы выручки. Дополнительными они являются потому, что дополняют чистые издержки (без них нельзя осуществить куплю-продажу товара), и потому, что они увеличивают стоимость товара. Современная экономическая теория не восприняла идею К. Маркса о подобном делении издержек производства. Современные теоретики исходят из того, что предприниматель от всех без исключения своих издержек, затрат денег на производство ждет дохода, который был бы достаточен для устойчивого положения на рынке.

Вопросы:

• С какой целью К. Маркс и современные исследователи изучают издержки производства?
• На какую величину издержки предприятия меньше издержек общества?
• Раскройте сущность деления издержек на текущие издержки и авансированные затраты капитала.
• На какие издержки делятся издержки обращения?
• Какие издержки обращения увеличивают стоимость товара?
• Почему современные экономисты не приняли деление издержек К. Маркса на чистые и дополнительные?

Задания

1. Верно или неверно высказывание?

• Период продолжительности и причину возникновения циклов Н. Д. Кондратьев связывал с революционным обновлением производственных средств.
• Теория крестьянского хозяйства А. В. Чаянова основана на предположении, что крестьянское хозяйство ориентируется на оптимальное сочетание дохода и тягот труда.
• Идея, лежащая в основе современного метода межотраслевых балансов в виде технологических коэффициентов затрат, высказана впервые Е. Е. Слуцким.
• Л.В. Канторович показал, что любые экономические проблемы распределения могут рассматриваться как задачи максимизации определенной величины при тех или иных ограничениях.
• Среди общеэкономических задач Кондратьев определил сбалансированность платежеспособного спроса и производства предметов потребления.
• Ульянов-Ленин среди признаков империализма на первое место поставил концентрацию производства и капитала, которая способствует созданию монополий.
• Расчет математической модели полных затрат впервые сделал В. К. Дмитриев.
• Понятие «государственно-монополистический капитализм» было предложено В. Ульяновым-Лениным.
• Доктрина активного торгового баланса пришла в Россию из Англии.
• Новоторговый устав был составлен во второй половине XVII в. в России А.Л. Ординым-Нащокиным.
• Н.Д. Кондратьев при построении гипотезы больших циклов разграничил понятия «основной капитал» и «основные капитальные блага».

2. Установите соответствие между ученым (школой) и термином, понятием, категорией, законом, концепцией, книгой, к которым этот ученый имеет непосредственное отношение как автор, соавтор или внесший большой вклад в разработку этой концепции:

3. Установите соответствие между ученым (школой) и термином, понятием, категорией, законом, концепцией, книгой, к которым этот ученый имеет непосредственное отношение как автор, соавтор или внесший большой вклад в разработку этой концепции:

Кейс-ситуация

Теория длинных волн Н. Кондратьева и современность

Финансовый кризис, разразившийся в США и охвативший в последнее время весь мир, требует от мирового сообщества адекватных действий. Но какие действия в данном случае можно признать адекватными? Для ответа на этот вопрос необходимо сначала понять, каковы подлинные причины, его породившие, и насколько глубок и продолжителен будет этот кризис

Более 80 лет тому назад выдающийся русский экономист Н. Д. Кондратьев выдвинул и теоретически обосновал идею существования больших – полувековых (45–60 лет) – экономических циклов, в рамках которых происходит смена «запаса основных материальных благ», то есть производительные силы мирового сообщества переходят на новый, более высокий уровень своего развития. Кондратьев описал также и механизм функционирования этих циклов, получивших в экономической науке название К-циклов (Кондратьевских циклов), разбив их на две фазы – волны: повышательную и понижательную. В основу этих циклов, их внутреннего самодвижения и развития, перехода с понижательной волны к повышательной и вновь к повышательной волне следующего цикла был положен механизм аккумуляции, накопления, концентрации, распыления и обесценения капитала как ключевой фактор развития капиталистической (рыночной) экономики…

Но при этом необходимо помнить, что каждый новый цикл протекает в новых конкретно-исторических условиях, на новом уровне развития производительных сил и потому вовсе не является простым повторением предыдущего цикла.

Н.Д. Кондратьев смог исследовать только два с половиной больших цикла, прервав свое исследование на повышательной волне третьего цикла. Со своим докладом он выступил в начале понижательной волны (в 1926 году), когда еще просто невозможно было определить границы этой волны и к каким последствиям она приведет:

I. Повышательная волна: с конца 1780-х – начала 1790-х гг. до 1810–1817 гг.

Понижательная волна: с 1810–1817 гг. до 1844–1851 гг.

II. Повышательная волна: с 1844–1851 гг. до 1870–1875 гг. Понижательная волна: с 1870–1875 гг. до 1890–1896 гг.

Ему удалось блестяще предсказать понижательную фазу третьего цикла – период Великой депрессии стал подтверждением его прозорливости.

Однако дальнейшая периодизация «длинных волн» стала предметом споров. Исследователи этой проблемы разделяются на две основные группы, применяющие различающиеся подходы к периодизации и выделению циклов. Соответственно, эти группы исследователей выделяют либо пять, либо четыре цикла до настоящего времени.

Первая группа исследователей (которая в своем анализе больше опирается на индикаторы реальной экономики – производственные показатели, динамику занятости, инвестиционную активность, различные структурные пропорции) полагает, что понижательная фаза третьего цикла завершилась с началом Второй мировой войны. Повышательная волна четвертого цикла, начавшаяся вместе с войной, продлилась до середины 1960-х годов. Кризис доллара и крах бреттонвудской валютной системы в 1968–1971 гг. стал переломной точкой перехода к понижательной фазе четвертого цикла, которая соответствует нефтяным кризисам и стагфляции 1970-х годов.

«Рейганомика» в США и политика Маргарет Тэтчер в Великобритании ознаменовали переход к новому – пятому циклу, повышательная волна которого заняла вторую половину 1980-х и все 1990-е годы. Как всегда, в конце повышательной волны (в зоне сатурации, то есть насыщения) стали проявляться такие явления, как снижение нормы прибыли на вложенный капитал в реальном секторе и вызванный этим переток средств в область финансовых спекуляций, породившие сначала перегрев на фондовом рынке (вторая половина 1990-х гг.), а затем в сфере недвижимости (начало 2000-х гг.). Исследователи первой группы полагают также, что по мере интенсификации научно- технического прогресса циклы уплотняются и сжимаются, то есть их продолжительность несколько сокращается. Так, со второй половины XX века длительность цикла сокращается в среднем до 40–45 лет против 50–55 лет в XIX веке.

Периодичность с точки, на которой остановился Н.Д. Кондратьев, выглядит примерно так:

Понижательная волна третьего цикла: с 1914–1920 гг. (в США она началась чуть позже – с 1929 г.) до 1936–1940 гг.

IV. Повышательная волна: с 1936–1940 гг. до 1966–1971 гг. Понижательная волна: с 1966–1971 гг. до 1980–1985 гг.

V. Повышательная волна: с 1980–1985 гг. до 2000–2007 гг.

Понижательная волна: с 2000–2007 гг. до, предположительно, 2015–2025 гг. (прогноз).

VI. Повышательная волна: с 2015–2025 гг. до 2035–2045 гг. (прогноз).

Вторая группа исследователей (опирающаяся в своей методологии в большей степени на финансовые индикаторы – динамику фондового рынка и динамику доходности облигаций) продлевает понижательную фазу третьего цикла на весь период Второй мировой войны и вплоть до послевоенного восстановления (примерно до 1949 года). С этого момента они датируют начало повышательной фазы четвертого цикла. Аналогично первой группе, конец экспансии повышательной фазы четвертого цикла они располагают в начале 1970-х, однако период стагфляции 1971–1982 гг. они трактуют не как начало понижающейся волны, а как «первичную рецессию», за которой следует ровное плато, все еще относящееся к верхней фазе цикла – период с 1982 года и до начала 2000-х годов. Согласно их подходу такие плато соответствовали периодам «бычьего» тренда на фондовых рынках в предыдущих циклах (1816–1835 гг., 1864–1874 гг., 1921–1929 гг.). В рамках данной группы исследований длительность всех выделенных циклов превышает 50 лет, а последний – четвертый – странным образом растягивается и имеет шанс превысить 60 лет.

В соответствии со вторым подходом дальнейшая периодичность «длинных волн» выглядит примерно так:

Понижательная волна третьего цикла: с конца 1920-х гг. до 1949 г.

IV. Повышательная волна: с 1949 г. до начала 2000-х гг. (непосредственно подъем до начала 1970-х гг., «первичная рецессия» до 1982 г. и последующее «плато» в верхней части цикла с 1982 г. до начала 2000-х гг.).

Понижательная волна: с начала (?) или середины (?) 2000-х гг. до ???

Из обоих методологических подходов следует, что на 2000-е годы приходится разворот фазы цикла – от восходящей к нисходящей волне, то есть к фазе глубокой депрессии.

Учитывая, что мировая экономика вновь вступила в понижательную волну пятого (по другой версии – четвертого) К-цикла, в ближайшее время нужно ожидать нового всплеска интереса к теории Кондратьева.

Все традиционные методы борьбы с кризисными явлениями оказываются действенными только на повышательной волне больших К-циклов, в фазах оживления и подъема, когда кризисы, в соответствии с теорией Кондратьева, и так непродолжительны и неглубоки, а общий тренд экономического развития направлен на поступательное развитие мировой экономики. На понижательной же волне этих циклов в периоды спада и депрессии они действуют строго в противоположном направлении.

Поэтому, что бы ни пытались сделать руководитель Европейского ЦБ Жан-Клод Трише и руководитель ФРС США Бен Бернанке, их усилия обречены. Мировая экономика должна пройти процесс

«перезагрузки» и избавиться от перенакопленного капитала путем его массового обесценения в результате неизбежной длительной и глубокой депрессии. Обесценение денежного капитала произойдет через неоднократные крахи финансовых рынков, а также через третий дефолт доллара, как это уже происходило в 1920–1930-х и в 1970-х гг. Поэтому мировую экономику ожидает целая череда затяжных кризисов. И нынешний мировой финансовый кризис – это только первый звоночек, извещающий всех нас, что главное действие еще впереди. Скорее всего, оно начнется примерно в 2012–2015 гг., когда мировая экономика достигнет нижней точки понижательной волны пятого К-цикла.

Попробуем очень упрощенно описать механизм функционирования больших К-циклов. Основой каждого Кондратьевского цикла является кластер новых базовых передовых технологий, который способен существенно изменить, преобразовать направление, масштабы и структуру потребительского и производственного спроса, структуру потребляемых конструкционных материалов и/ или энергоносителей. Такой кластер должен обладать способностью постепенно втягивать в себя (и даже образовывать) все новые сопутствующие и обслуживающие отрасли, обязанные своим возникновением или форсированным ростом кластеру базовых технологий. Именно этот кластер вместе с сопутствующими отраслями забирает на себя существенную долю новых инвестиций. Интересно, что сам этот кластер формируется (должен быть подготовлен) еще на депрессивном этапе предыдущего цикла – в полном соответствии с правилом, согласно которому каждый кризис содержит в себе ростки будущего роста.

По мере развития нового цикла последовательно наблюдаются следующие этапы: пионерный этап (первичное внедрение новых технологий, продуктов и услуг), этап экспансии (переход к массовому производству), этап насыщения и этап полного исчезновения дальнейших возможностей для расширения. При переходе от одного этапа к другому наблюдается падение нормы прибыли на вложенный капитал. Уже на этапе насыщения, то есть в зоне сатурации и снижения темпов роста спроса, местами начинает наблюдаться эффект переинвестирования, избыточных мощностей, перепроизводства во многих отраслях кластера, так как инвестиционные планы обладают инерционностью, а решения об инвестициях принимаются массой экономических агентов в расчете на необоснованный рост спроса. Так как их действия несогласованы между собой и при этом каждый хочет урвать свой кусок потребительского спроса в погоне за прибылью, то в результате наблюдается несбалансированность инвестиций и возможностей роста спроса: первые оказываются избыточными, вторые – весьма ограниченными. Искусственное продление роста на этом этапе находит отражение в агрессивном маркетинге прежде всего всевозможных сопутствующих товаров и услуг. Но и это оказывает недолгий положительный эффект, после чего возможности дальнейшего роста исчерпываются.

Заметим, что уже на этапе насыщения норма прибыли в реальном секторе (включая кластер отраслей, определяющих содержание данного К-цикла) начинает опускаться настолько низко, что вложения в реальную экономику в большой степени становятся непривлекательными. Денежные инвестиционные ресурсы перетекают в сферу товарных и, особенно, финансовых спекуляций, где они разогревают конъюнктуру и начинают приносить несопоставимо больший доход. Одновременно с этим развитие соответствующих рынков (финансовых, товарных, недвижимости) начинает обретать характер строительства финансовых пирамид, что предопределяет в дальнейшем крах этих рынков и массовое испарение фиктивного капитала. Острый финансовый кризис в финале становится, таким образом, завершающим аккордом повышательной фазы цикла, за которой начинаются спад и депрессия.

Есть еще одна закономерность, проявляющаяся в рамках Кондратьевских «больших волн». С ними в большой степени связана цикличность либерализации и «огосударствления» экономической жизни, то есть смена господствующей модели управления экономикой и многими социальными процессами. Период острого и затяжного кризиса в рамках понижательной фазы Кондратьевского цикла объективно требует перестройки всей системы организации управления в экономике, которая выражается в усилении роли и функций государства в хозяйственной системе с резким сокращением поля применения либеральных схем и методов хозяйствования.

Период подъема (в восходящей фазе цикла), напротив, требует большей свободы предпринимательства и принятия инвестиционных решений, снятия многих ограничений на межотраслевые и трансграничные переливы капитала, большей гибкости рынков труда. Либерализация экономики и управленческих процессов становится в рамках повышательной волны важным фактором освоения кластера новых базисных инноваций, структурной перестройки и экономической экспансии. Однако в фазе сатурации (насыщения) эта же либерализация неизбежно приводит к эксцессам, перегревам экономики и формированию различных финансовых «пузырей» и «пирамид», тем самым приближая острую кризисную развязку и неизбежную вследствие этого новую волну «огосударствления».

Вопросы

• Как вы можете охарактеризовать повышательную и понижательную фазы длинных циклов Кондратьева?
• Какие подходы применяли ученые к периодизации и выделению циклов?
• Опишите механизм функционирования больших К-циклов.
• Охарактеризуйте каждый этап нового цикла.
• Какая закономерность проявляется в рамках больших волн Кондратьева?